Изменения в Стандартах эмиссии

Обновление процедуры государственной регистрации Банком России выпусков ценных бумаг

Государственная регистрация выпусков ценных бумаг и присвоение выпускам ценных бумаг идентификационных номеров осуществляется Банком России в соответствии с новым порядком.

Положение Банка России от 11 августа 2014 года №428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» с 16 сентября 2017 года дополнилось новым разделом II.1 «Осуществление Банком России государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, присвоения выпускам ценных бумаг идентификационных номеров, рассмотрения (предварительного рассмотрения) и государственной регистрации (регистрации) документов, предусмотренных настоящим Положением», введенным указанием Банка России от 03 августа 2017 года №4477-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года №428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».

При этом ранее действовавший порядок, предусмотренный указанием Банка России от 06 августа 2014 года №3360-У «О представлении в Банк России документов для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не являющихся кредитными организациями» с 16 сентября 2017 года не применяется, так как указание Банка России от 06 августа 2014 года №3360-У утратило силу.

Сравнение нового и старого порядка государственной регистрации выпусков ценных бумаг

Новый порядок

(с 16 сентября 2017 года)

был введен указанием Банка России от 03 августа 2017 года №4477-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года №428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

Старый порядок

(до 15 сентября 2017 года включительно)

был определен утратившим силу указанием Банка России от 06 августа 2014 года №3360-У «О представлении в Банк России документов для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не являющихся кредитными организациями» (Указание)

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, присвоение выпускам ценных бумаг идентификационных номеров, рассмотрение (предварительное рассмотрение) и государственная регистрация (регистрация) документов, предусмотренных Положением*, эмитентов, не являющихся кредитными организациями, осуществляются в Банке России Департаментом корпоративных отношений (далее — уполномоченный департамент) или территориальным учреждением Банка России в соответствии с разделом II.1 Положения*.

По решению Председателя Банка России или заместителя Председателя Банка России, курирующего уполномоченный департамент, полномочия уполномоченного департамента, предусмотренные разделом II.1 Положения*, передаются территориальным учреждениям Банка России, а полномочия территориальных учреждений Банка России, предусмотренные разделом II.1 Положения*, передаются уполномоченному департаменту или иным территориальным учреждениям с последующим уведомлением соответствующих территориальных учреждений Банка России и эмитента о принятом решении.

Деятельность по регистрации эмиссионных документов эмитентов осуществляется в Банке России Департаментом корпоративных отношений (далее — уполномоченный департамент) и территориальными учреждениями Банка России, указанными в пунктах 3 и 4 Указания.

По решению Председателя Банка России или заместителя Председателя Банка России, курирующего уполномоченный департамент, полномочия уполномоченного департамента по регистрации эмиссионных документов эмитентов могут быть переданы территориальным учреждениям Банка России, полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации эмиссионных документов эмитентов могут быть переданы уполномоченному департаменту с последующим уведомлением соответствующего территориального учреждения Банка России и эмитента о принятом решении.

Уполномоченный департамент осуществляет государственную регистрацию следующих выпусков (дополнительных выпусков) с учетом положений пункта 11.2.3 Положения*:

1) ценных бумаг эмитентов, включенных в список эмитентов, утверждаемый распорядительным актом Банка России (далее — список эмитентов);

2) ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляет или превышает десять миллиардов рублей;

3) ценных бумаг эмитентов, в случае если такие ценные бумаги являются:

акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством открытой подписки;

акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством закрытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает один миллиард рублей;

облигациями, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает три миллиарда рублей;

опционами эмитента;

российскими депозитарными расписками;

облигациями с залоговым обеспечением;

жилищными сертификатами;

облигациями, решение о размещении которых содержит порядок индексации их номинальной стоимости, предусмотренный пунктом 20.21 Положения*;

4) ценных бумаг эмитентов, подлежащих размещению при реорганизации, в случае если:

размер уставного капитала, указанный в уставе эмитента, создаваемого в результате реорганизации в организационно-правовой форме акционерного общества, составляет или превышает десять миллиардов рублей;

хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является эмитент, включенный в список эмитентов;

хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является некредитная финансовая организация;

5) ценных бумаг эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с представлением заявления на получение разрешения на размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

6) акций акционерных обществ, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с документами для регистрации проспектов акций при приобретении акционерными обществами публичного статуса;

7) ценных бумаг эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с документами для регистрации дополнительной части проспектов ценных бумаг;

8) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

9) ценных бумаг некредитных финансовых организаций.

Уполномоченный департамент осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков):

1) ценных бумаг эмитентов, включенных в утверждаемый распорядительным актом Банка России список эмитентов, регистрация эмиссионных документов которых осуществляется уполномоченным департаментом (далее — список эмитентов);

2) ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляет или превышает пять млрд рублей;

3) ценных бумаг эмитентов, в случае если такие ценные бумаги являются:

акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством открытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает 200 млн. рублей;

акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством закрытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает 600 млн. рублей;

облигациями, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает один млрд рублей;

опционами эмитента;

российскими депозитарными расписками;

облигациями с залоговым обеспечением;

жилищными сертификатами;

4) ценных бумаг эмитентов, подлежащих размещению при реорганизации, в случае:

если размер уставного капитала, указанный в уставе эмитента, создаваемого в результате реорганизации в организационно-правовой форме акционерного общества, составляет или превышает пять млрд рублей;

если хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является эмитент, включенный в список эмитентов;

если эмитентом, создаваемым в результате реорганизации негосударственного пенсионного фонда, являющегося некоммерческой организацией, является акционерный пенсионный фонд;

5) ценных бумаг эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с представлением заявления на получение разрешения на размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

6) ценных бумаг эмитентов, имеющих хотя бы одну из следующих лицензий:

на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

на осуществление клиринговой деятельности;

на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

лицензию биржи и (или) лицензию торговой системы;

7) ценных бумаг расчетного депозитария;

8) ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, не предусмотренных пунктом 11.2.1 Положения* (вышеуказанным разделом настоящей таблицы), осуществляется следующими территориальными учреждениями Банка России:

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва — для эмитентов, местом нахождения которых является город Москва или Московская область;

Отделением по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу — для эмитентов, местом нахождения которых является Центральный федеральный округ, кроме города Москвы и Московской области;

Северо-Западным главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Северо-Западный федеральный округ;

Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых являются Уральский федеральный округ, Республика Башкортостан, Оренбургская область, Пермский край;

Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Дальневосточный федеральный округ;

Сибирским главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Сибирский федеральный округ;

Южным главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых являются Южный федеральный округ (кроме Республики Крым и города Севастополя) и Северо-Кавказский федеральный округ;

Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых являются Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область, Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская республика, Кировская область, Нижегородская область.

 

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, не предусмотренных в пункте 2 Указания (вышеуказанном разделе настоящей таблицы), осуществляется следующими территориальными учреждениями Банка России:

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва — для эмитентов, местом нахождения которых является Москва или Московская область;

Отделением по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу — для эмитентов, местом нахождения которых является Центральный федеральный округ, кроме Москвы и Московской области;

Северо-Западным главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Северо-Западный федеральный округ;

Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Уральский федеральный округ, Республика Башкортостан, Оренбургская область, Пермский край;

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Приморскому краю — для эмитентов, местом нахождения которых является Дальневосточный федеральный округ;

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области — для эмитентов, местом нахождения которых является Сибирский федеральный округ;

Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Южный федеральный округ и Северо-Кавказский федеральный округ;

Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область;

Отделением — Национальным банком по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Республика Татарстан, Удмуртская Республика;

Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации — для эмитентов, местом нахождения которых является Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская Республика, Кировская область, Нижегородская область.

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых являются Республика Крым и город Севастополь, осуществляется Отделением по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, за исключением выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг указанных эмитентов, предусмотренных подпунктом 11.2.1.1, абзацами четвертым, пятым, седьмым — девятым подпункта 11.2.1.3, подпунктами 11.2.1.4, 11.2.1.6, 11.2.1.9 пункта 11.2.1 Положения*, государственная регистрация которых осуществляется уполномоченным департаментом. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых является Республика Крым и Севастополь, за исключением выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг указанных эмитентов, предусмотренных подпунктами 2.1, 2.6 и 2.7 пункта 2 Указания, осуществляется Отделением по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации.
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществившим (осуществляющим) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, конвертируемых в размещаемые ценные бумаги. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществившим (осуществляющим) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, конвертируемых в размещаемые ценные бумаги.
Регистрация проспектов ценных бумаг одновременно с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим государственную регистрацию соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Регистрация проспектов ценных бумаг, которая производится одновременно с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим государственную регистрацию соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Регистрация проспектов ценных бумаг впоследствии (после государственной регистрации отчетов (представления уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), осуществляется:

уполномоченным департаментом — для эмитентов, включенных в список эмитентов, а также для эмитентов, являющихся некредитными финансовыми организациями;

территориальными учреждениями Банка России, указанными в пунктах 11.2.2 и 11.2.3 Положения*, — для эмитентов, не включенных в список эмитентов и не являющихся некредитными финансовыми организациями, в зависимости от места их нахождения.

Регистрация проспектов ценных бумаг, которая производится впоследствии (после государственной регистрации отчетов (представления уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), осуществляется:

уполномоченным департаментом — для эмитентов, включенных в список эмитентов;

территориальными учреждениями Банка России, указанными в пунктах 3 и 4 Указания, — для эмитентов, не включенных в список эмитентов, в зависимости от места их нахождения.

Государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в том числе изменений, содержащих сведения о представителе владельцев облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществившим государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.

Государственная регистрация изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, осуществляется уполномоченным департаментом.

Государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществившим государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, который (которое) в соответствии с разделом II.1 Положения* будет осуществлять государственную регистрацию данного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, который в соответствии с Указанием будет осуществлять государственную регистрацию данного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Присвоение идентификационного номера выпуску ценных бумаг акционерного общества, создаваемого в результате разделения или выделения одновременно со слиянием или с присоединением, осуществляется уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации данного акционерного общества в форме слияния или присоединения. В случаях, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, эмитент, включенный в список эмитентов, владелец голосующих акций эмитента, включенного в список эмитентов, лицо, имеющее (имевшее) право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, включенного в список эмитентов, обязаны представить (направить) в Банк России соответствующие уведомления или документы, содержащие подлежащую раскрытию информацию, такие уведомления или документы рассматриваются уполномоченным департаментом.

В иных случаях уведомления или документы, указанные в абзаце первом пункта 11 Указания, рассматриваются территориальными учреждениями Банка России, которые осуществляют государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг таких эмитентов.

Государственная регистрация программы облигаций осуществляется уполномоченным департаментом.
Регистрация проспектов акций при приобретении акционерными обществами публичного статуса осуществляется уполномоченным департаментом, за исключением проспектов акций при приобретении публичного статуса акционерными обществами, местом нахождения которых является Республика Крым и город Севастополь, регистрация которых осуществляется Отделением по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации.
Регистрация основной части проспектов ценных бумаг, проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов, проспектов облигаций одновременно с государственной регистрацией программ облигаций осуществляется уполномоченным департаментом.
Уведомления, предусмотренные главой 25 Положения*, рассматриваются уполномоченным департаментом или территориальным учреждением Банка России, осуществившим государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Уведомления, предусмотренные разделом XIII Положения*, рассматриваются:

уполномоченным департаментом — для эмитентов, включенных в список эмитентов, а также для эмитентов, являющихся некредитными финансовыми организациями;

территориальными учреждениями Банка России, указанными в пунктах 11.2.2 и 11.2.3 Положения*, — для эмитентов, не включенных в список эмитентов и не являющихся некредитными финансовыми организациями, в зависимости от места их нахождения.

*Положение Банка России от 11 августа 2014 года №428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

Добавить комментарий